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6私募机构因适当性管理不当被处理
时间:2018-07-06 10:48:15 来源:新浪证券综合 评论

  来源:PE实务

  投资者适当性管理工作应做到何种程度

  这些案例在标准、尺度上能给我们一些借鉴、启示

  笔者感觉,随着资管新规及配套政策的出台,合规与内控要求越来越高

  监管趋势可能是更深入、细致

  相应的,管理人不得不更加重视来自监管部门的行政责任风险

  未来,我们还会逐渐梳理、公布一些民事案例

  您会看到,与行政责任风险同步产生的,还有大量的民事责任风险

  以后的风险管理应该是多层次、全流程、常态化的了

  这些案例中,以下行为均被定性为违规或不规范,并给予处罚或行政监管措施:

  1.未按规定对投资者进行风险评估。

  2.未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  3.未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件。

  4.未经特定对象确认程序,在公司网站发布“元

编辑:增新旺

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